中國產(chǎn)權交易所交易會員管理辦法

2011年12月18日修正

第一章 總則

第一條 為規(guī)范交易會員行為及相關業(yè)務活動，保障交易會員的合法權益，維護正常的交易秩序，根據(jù)國家有關法律法規(guī)、政策規(guī)章以及中國產(chǎn)權交易所交易規(guī)則的相關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易會員應自覺遵守相關法律法規(guī)，依據(jù)交易規(guī)則開展相關經(jīng)營活動，行使合法權利、承擔應盡義務與責任。

第三條 本辦法適用于交易會員及其從業(yè)人員。

第二章 交易會員資格

第四條 交易會員是經(jīng)交易所批準，獲得交易會員資格的，在交易所從事產(chǎn)權交易業(yè)務的企業(yè)法人。

第五條 申請成為交易會員必須具備下列條件：

一、中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人；

二、承認并遵守交易所的章程和業(yè)務規(guī)則；

三、具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄；

四、具有健全的組織機構和財務管理制度；

五、具有從事業(yè)務活動相應的人員和固定的經(jīng)營場所和必要設施。

第六條 申請成為交易會員須向交易所提交下列文件和資料：

一、經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

二、工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

三、住所經(jīng)營場所、使用證明；

四、交易所認為需要提供的其他文件。

第七條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，由會員資格審查委員會審核。經(jīng)會員資格審查委員會審核通過，對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。

第八條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)辦理如下事項：

一、繳納交易會員資格費；

二、其他必須辦理的事項。

三、逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

第九條 申請單位辦理完入會手續(xù)后，即正式取得交易會員資格。

第三章 交易會員的權益與義務

第十條 交易會員擁有一個交易席位，自動取得相關權益。

一、交易會員作為轉(zhuǎn)讓主體在市場從事產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓業(yè)務； 

二、享有免掛牌費、免交易手續(xù)費的交易會員權益； 

三、享有市場提供的交易方案支持，交易咨詢服務；  

四、經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)讓會員資格。

第十一條 交易會員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

第十二條 交易會員享有章程規(guī)定的權利，履行章程規(guī)定的義務。

第十三條 經(jīng)批準，交易會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止私下轉(zhuǎn)讓會員資格。

第十四條 交易會員進行會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件。

第十五條 交易所在接到上述會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件后，提交理事會會員資格審查委員會對受讓方進行資格審查。經(jīng)審查合格的，交易所向申請雙方發(fā)出同意該項會員轉(zhuǎn)讓的書面通知。

第十六條 轉(zhuǎn)讓雙方在接到交易所同意該項交易會員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，應簽訂《交易會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，報交易所備案。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方辦理完上述事項后，交易所在5個工作日內(nèi)向受讓方發(fā)出書面的入會通知書，受讓方按照有關規(guī)定辦理相關事項。

第十八條 交易會員存在以下情況之一的，交易所不予受理會員資格轉(zhuǎn)讓的申請：

一、由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關部門立案調(diào)查處理期間；

二、涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

三、因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停產(chǎn)權業(yè)務處罰不滿三個月的；

四、取得交易所會員資格未滿一年的；

五、已被交易所取消會員資格的；

六、與交易所發(fā)生債務糾紛尚未了結(jié)的。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條 交易會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務規(guī)定，接受交易所的管理和監(jiān)督。

第二十條 交易所每年對交易會員遵守產(chǎn)權交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或者全面檢查。交易所行使監(jiān)管職權時，可以按照交易所章程和交易規(guī)則及其細則規(guī)定的權限和程序?qū)灰讜T進行調(diào)查取證，交易會員應當配合。

第二十一條 交易會員有下列情況之一的，交易所有權要求其限期整改：

一、財務管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

二、年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題。

三、會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權暫停其產(chǎn)權、期權交易或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。

第二十二條 交易會員應當及時、準確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，產(chǎn)權公司會員應及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行產(chǎn)權交易。

第二十三條 交易會員為客戶提供網(wǎng)上委托服務的，應當建立網(wǎng)上交易風險管理制度，并對客戶進行網(wǎng)上交易風險的特別提示。

第二十四條 交易會員應完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的確認手續(xù)。

第二十五條 交易會員不得以任何方式欺詐客戶。

第二十六條 會員應維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。交易會員應做好客戶的解釋工作。

第二十七條 會員應按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應事先報交易所同意。

第五章 附則

第二十八條 本辦法解釋權屬于中國產(chǎn)權交易所。

第二十九條 本辦法自公布之日起實施。

二O一一年十二月十八日